Bài 4.1 — Quốc Gia (State), Dân Tộc (Nation), Quốc Gia-Dân Tộc, và Chủ Quyền

Đơn vị 3 đã xem xét cách văn hóa lan tỏa và pha trộn khắp cảnh quan — ngôn ngữ, tôn giáo, và môi trường xây dựng mà con người để lại phía sau. Đơn vị 4 chuyển sang một loại mô hình khác: cách con người phân chia bề mặt Trái Đất thành các đơn vị chính trị, và điều gì xảy ra tại những đường nối nơi các đơn vị đó gặp nhau, chồng lấn, hoặc tan rã. Trước khi chúng ta có thể nói về ranh giới, chính phủ, hoặc bầu cử, chúng ta cần một vốn từ vựng chung, chính xác. Trong lời nói hàng ngày, "country," "nation," và "state" được sử dụng gần như thay thế cho nhau. Trong địa lý chính trị, chúng có nghĩa là ba điều riêng biệt, và kỳ thi AP Human Geography thưởng cho những học sinh giữ chúng tách biệt rõ ràng.

Quốc gia (State): một đơn vị chính trị-lãnh thổ

Một quốc gia (state) là một lãnh thổ được tổ chức về mặt chính trị với một dân số thường trú, một lãnh thổ được xác định và được quốc tế công nhận, và một chính phủ thực thi quyền kiểm soát có chủ quyền đối với các công việc nội bộ của mình. Đây là nghĩa kỹ thuật của nhà địa lý học về "state" — không phải một trong năm mươi tiểu bang của Hoa Kỳ, mà là một quốc gia có chủ quyền theo cùng nghĩa mà Pháp, Nhật Bản, và Kenya là các quốc gia (state). Có khoảng 195 quốc gia có chủ quyền được công nhận rộng rãi trên thế giới ngày nay, mặc dù con số chính xác phụ thuộc vào những lãnh thổ được công nhận một phần nào được tính vào.

Bốn yếu tố phải hiện diện để một lãnh thổ hoạt động như một quốc gia (state): một dân số thường trú đồng nhất với lãnh thổ; một lãnh thổ được xác định với ranh giới được thống nhất (hoặc ít nhất là được tuyên bố chủ quyền); một nền kinh tế có tổ chức mà chính phủ có thể điều tiết và đánh thuế; và, quan trọng nhất, chủ quyền — quyền lực được công nhận để cai trị mà không có sự can thiệp từ bên ngoài. Không phải mọi lãnh thổ tự gọi mình là một quốc gia đều giữ được cả bốn yếu tố đó cùng nhau. Một quốc gia thất bại (failed state) là một quốc gia mà chính phủ của nó đã mất khả năng thực tế để thực thi kiểm soát đối với lãnh thổ của mình, cung cấp các dịch vụ cơ bản, hoặc duy trì độc quyền về việc sử dụng vũ lực hợp pháp. Somalia sau sự sụp đổ của chính phủ Siad Barre năm 1991 là trường hợp mà các nhà địa lý học thường quay lại nhất: trong hơn một thập kỷ, quốc gia này không có chính phủ trung ương hoạt động, và các dân quân bộ tộc có vũ trang và, sau này, các nhóm như al-Shabaab đã kiểm soát những dải lãnh thổ rộng lớn thay vì nhà nước.

Ở thái cực đối lập là các vi quốc gia (microstates) — các quốc gia có chủ quyền với lãnh thổ và dân số nhỏ bất thường, chẳng hạn như Monaco (khoảng 2 kilômét vuông), Thành phố Vatican (khoảng 0,44 kilômét vuông, quốc gia có chủ quyền nhỏ nhất trên Trái Đất), và San Marino, một vi quốc gia không giáp biển hoàn toàn bị bao quanh bởi Ý. Kích thước nhỏ của họ không loại họ khỏi chủ quyền; Vatican có chính phủ, tiền tệ, dịch vụ bưu chính, và đoàn ngoại giao riêng mặc dù nhỏ hơn hầu hết các công viên công cộng.

Một số lãnh thổ hoàn toàn không thuộc về bất kỳ quốc gia nào. Terra nullius — tiếng Latin nghĩa là "đất của không ai" — mô tả lãnh thổ chưa bao giờ được, hoặc hiện tại không được, bất kỳ quốc gia có chủ quyền nào tuyên bố chủ quyền. Nam Cực là ví dụ lớn nhất hiện nay: Hiệp ước Nam Cực năm 1959, được ký bởi mười hai quốc gia và hiện có hơn năm mươi bên tham gia, đóng băng mọi tuyên bố chủ quyền lãnh thổ và dành riêng lục địa này cho việc sử dụng khoa học hòa bình thay vì giải quyết ai sở hữu nó.

Dân tộc (Nation): một nhóm người, không phải một nơi chốn

Một dân tộc (nation), khác với quốc gia (state), hoàn toàn không phải là một lãnh thổ — đó là một nhóm người chia sẻ một nền văn hóa chung, và thường là một ngôn ngữ, tôn giáo, lịch sử, và cảm giác bản sắc chung, đủ mạnh để họ tự coi mình là một dân tộc riêng biệt. Một dân tộc (nation) là một cấu trúc xã hội và tâm lý; một quốc gia (state) là một cấu trúc pháp lý và lãnh thổ. Sự phân biệt này quan trọng vì hai khái niệm này thường không khớp với nhau.

Một quốc gia-dân tộc (nation-state) là một quốc gia (state) mà ranh giới lãnh thổ của nó khớp chặt chẽ với ranh giới văn hóa của một dân tộc (nation) chiếm ưu thế duy nhất — trường hợp lý tưởng nơi "dân tộc" và "quốc gia" trùng khớp. Iceland thường được trích dẫn là gần với một quốc gia-dân tộc thuần túy: một dân số nhỏ, thống nhất về mặt ngôn ngữ và lịch sử chiếm giữ lãnh thổ có chủ quyền của riêng mình với sự hiện diện của các nhóm dân tộc thiểu số rất ít. Nhật Bản và Hàn Quốc cũng thường được dùng như những sự gần đúng gần gũi, mặc dù ngay cả những nước này cũng có các dân số thiểu số nhỏ làm phức tạp một sự khớp hoàn toàn sạch sẽ.

Hầu hết các quốc gia (state) trên thế giới không phải là quốc gia-dân tộc theo nghĩa nghiêm ngặt này. Một quốc gia đa dân tộc (multinational state) chứa nhiều hơn một dân tộc (nation) trong biên giới của nó — Vương quốc Anh, chẳng hạn, là một quốc gia có chủ quyền duy nhất chứa các bản sắc dân tộc Anh, Scotland, Wales, và Bắc Ireland, mỗi bản sắc có những tuyên bố lịch sử riêng về tính đặc trưng. Một dân tộc đa quốc gia (multi-state nation) là điều ngược lại: một dân tộc (nation) duy nhất mà người dân của nó trải rộng trên lãnh thổ của nhiều hơn một quốc gia (state). Dân tộc Triều Tiên bị chia cắt trên hai quốc gia, Bắc Triều Tiên và Hàn Quốc, theo sau sự phân chia sau Thế chiến II và hiệp định đình chiến Chiến tranh Triều Tiên năm 1953. Một dân tộc không quốc gia (stateless nation) là một dân tộc (nation) hoàn toàn không có lãnh thổ có chủ quyền của riêng mình. Người Kurd là ví dụ sách giáo khoa: một dân tộc thuộc về sắc tộc và ngôn ngữ với khoảng 25–35 triệu người mà quê hương lịch sử của họ, Kurdistan, trải dài qua các phần của Thổ Nhĩ Kỳ, Iraq, Iran, và Syria, nhưng những người chưa bao giờ sở hữu một quốc gia có chủ quyền thống nhất của riêng họ, mặc dù có những lời hứa về một Kurdistan độc lập được đưa ra (rồi bị từ bỏ) trong Hiệp ước Sèvres năm 1920.

Chủ quyền và những giới hạn của nó

Chủ quyền (Sovereignty) là quyền được công nhận của một quốc gia (state) để cai trị lãnh thổ và dân số của chính mình mà không có sự can thiệp từ bên ngoài — nguyên tắc pháp lý cốt lõi làm nền tảng cho toàn bộ hệ thống nhà nước hiện đại. Ý tưởng này bắt nguồn từ Hòa ước Westphalia năm 1648, đã kết thúc Chiến tranh Ba mươi Năm ở châu Âu và thiết lập, ít nhất về nguyên tắc, rằng những người cai trị có quyền lực tối cao trong lãnh thổ của chính họ và rằng các quốc gia khác không nên can thiệp vào công việc nội bộ của nhau. Các nhà địa lý chính trị vẫn gọi hệ thống kết quả của các quốc gia có chủ quyền được công nhận lẫn nhau, có ranh giới lãnh thổ là mô hình Westphalia (Westphalian model), và nó vẫn là khung tổ chức cơ bản của Liên Hợp Quốc và luật pháp quốc tế ngày nay.

Chủ quyền trong thực tế không bao giờ tuyệt đối. Các quốc gia ký các hiệp ước ràng buộc hành vi tương lai của họ, tham gia các tổ chức quốc tế đặt ra các quy tắc mà họ phải tuân theo, và — như chúng ta sẽ thấy trong một bài học sau trong đơn vị này — đôi khi cố ý gộp chung chủ quyền trong các cơ quan siêu quốc gia như Liên minh Châu Âu. Ngay cả những quốc gia quyền lực nhất cũng hoạt động trong một mạng lưới luật pháp quốc tế, hiệp định thương mại, và chuẩn mực ngoại giao ràng buộc những gì một chính phủ hoàn toàn có chủ quyền có thể làm mà không có hậu quả.

Một khái niệm liên quan chặt chẽ là quyền tự quyết (self-determination): nguyên tắc rằng một dân tộc (nation) có quyền xác định địa vị chính trị của chính mình và, nếu họ chọn, thành lập quốc gia có chủ quyền của riêng mình. Quyền tự quyết đạt được sức mạnh to lớn trong thế kỷ 20, đầu tiên thông qua Mười bốn Điểm của Tổng thống Hoa Kỳ Woodrow Wilson vào cuối Thế chiến I, kêu gọi quyền tự quyết dân tộc trong việc vẽ lại bản đồ châu Âu, và một lần nữa thông qua làn sóng phi thực dân hóa sau Thế chiến II, khi hàng chục quốc gia có chủ quyền mới xuất hiện từ các đế chế thuộc địa châu Âu trước đây ở châu Phi và châu Á. Quyền tự quyết cũng là tuyên bố nền tảng đằng sau hầu hết các phong trào ly khai và phân quyền ngày nay — một dân tộc lập luận rằng tính đặc trưng văn hóa của họ mang lại cho họ quyền được tự chủ chính trị lớn hơn hoặc độc lập hoàn toàn, một chủ đề mà đơn vị này quay trở lại trực tiếp.

Vì sao vốn từ vựng này quan trọng đối với kỳ thi

Các câu hỏi trắc nghiệm và tự luận của AP Human Geography thường xuyên kiểm tra xem một học sinh có thể áp dụng những thuật ngữ này vào một ví dụ chưa quen thuộc thay vì chỉ đọc thuộc lòng một định nghĩa hay không. Một đề bài có thể mô tả một lãnh thổ cụ thể — dân số của nó, sự kiểm soát (hoặc thiếu kiểm soát) của chính phủ đối với đất đai của nó, liệu nó có chia sẻ một nền văn hóa chiếm ưu thế duy nhất hay không — và yêu cầu bạn phân loại nó là một quốc gia-dân tộc, quốc gia đa dân tộc, dân tộc không quốc gia, hay quốc gia thất bại. Cách an toàn nhất để chuẩn bị là tự luyện tập sắp xếp các ví dụ thực tế vào những phạm trù này: Nigeria (hơn 250 nhóm dân tộc trong một quốc gia có chủ quyền) là một quốc gia-dân tộc hay một quốc gia đa dân tộc? Dân số Palestine, trước khi có bất kỳ giải pháp nào cho địa vị lãnh thổ của họ, có được phân loại tốt nhất bằng khái niệm dân tộc không quốc gia không? Có khả năng biện minh cho sự phân loại đó bằng bằng chứng cụ thể — cấu thành dân số, mức độ kiểm soát của chính phủ, nguồn gốc lịch sử của các ranh giới — chính xác là kỹ năng mà phần tự luận thưởng cho. Hãy giữ vốn từ vựng này sắc bén; mọi bài học sau này trong đơn vị này, từ tranh chấp ranh giới đến phân quyền đến chủ nghĩa siêu quốc gia, đều xây dựng trực tiếp trên các phân biệt quốc gia (state)/dân tộc (nation)/chủ quyền được giới thiệu ở đây.